關聯方風險

若某A集團旗下的B公司被列入美國實體清單，則其他任何公司出售EAR管制物項至B公司，一般情況下都需要逐單申請許可證，且審查政策是推定拒絕。同時，若該A集團的其他關聯公司不能證明其業務、人員、經營上與B公司完全獨立（legally distinct），則有很大風險也被視為實體清單企業。因此，實體清單企業的關聯公司需注意：1）不得向該實體清單企業出售美國EAR管制物項，除非已經獲得許可證；2）應當對自身已經獲得的EAR管制物項做好針對該實體清單企業的隔離措施。

（四）審查合同條款

1、合資、合營企業條款。被列入黑名單的企業若有與美國或其他國家企業合營的開展與出口管制項目相關業務的企業（如研究開發、市場經營等），合營企業的后續經營可能會面臨包括清算在內的一系列風險。建議該等中資企業仔細審查合營合同，爭取一切有利條件，先發制人。否則待合同對方援引合同中的有利條款，黑名單企業將處于被動狀態，不利于維護自身權益。

2、上、下游客戶的銷售條款。針對被列入黑名單的企業由于將無法獲得EAR管制物項而可能導致的生產、經營問題，建議該等企業提前分析合同條款、預判違約風險，并與上下游企業重新協商違約責任。

（五）跟進受管制事件的進展

1、積極采取補救措施。了解被列入實體清單的原因事項。

2、積極申請移除程序。通過專業人士與BIS及美國政府其他利益相關方就解決美國政府的顧慮的方案進行談判。

3、密切關注自身是否被列入其他黑名單或被美國采取更嚴厲的制裁措施，以便及時評估并更新相關的合規風險防范措施。

六、對其他有涉美業務的中國企業應對建議

根據前述形勢預測部分的分析，美國將會就其關注的重點領域或公開提及的具體企業加強或新增禁止/限制措施，中國的涉美企業應當關注和理解美國不斷出臺的新法律法規、行政命令，研讀OFAC、BIS等行政部門的新規，評估技術研發、生產制造、銷售維護等各個業務環節中的合規風險，建立健全自身的合規體系，必要情況下考慮替代供應鏈及市場，并拓展新業務。

特別地，涉美的中資企業應確認日常經營是否涉及敏感業務（如軍用業務、通訊業務、人工智能、超級計算機計算、監控產品、云服務、電纜、手機應用程序等），排查EAR管制物項的最終用戶及最終用途。對與政府相關的最終用戶（如國有企業或政府業務承包商），去往中國新疆、西藏、香港、南海地區或者朝鮮、伊朗、古巴、俄羅斯、敘利亞、委內瑞拉等目的地的涉美物項，以及包含上述地區的供應商及客戶需要開展額外的盡職調查。

注釋：

1.indivials responsible for, or 買粉絲plicit in, either the large-scale reclamation, 買粉絲nstruction, or militarization of disputed outposts.

2.美濟礁（Mischief Reef，北緯9北緯chief Re，東經115chief Reef5'），位于南沙群島東北部。南海仲裁案的裁決書顯示，美濟礁是一個橢圓形的大環礁，寬約6.5公里，有三個天然入口進入環礁湖。瀉湖內有許多發育良好的斑塊礁，有巨大的葉狀珊瑚和枝狀珊瑚。在自然條件下，美濟礁區域最高的巖石在漲潮時被覆蓋，因此仲裁庭將其列為“低潮高地”。

3.經查，該公司的經營狀態為已吊銷、未注銷。

4.根據《聯合國海洋法公約》第十三條，“低潮高地”是指在低潮時四面環水并高于水面但在高潮時沒入水中的自然形成的陸地。如果低潮高地全部或一部與大陸或島嶼的距離不超過領海的寬度，該高地的低潮線可作為測算領海寬度的基線。如果低潮高地全部與大陸或島嶼的距離超過領海的寬度，則該高地沒有其自己的領海。

5.買粉絲s://買粉絲.nytimes.買粉絲/2020/08/26/business/e買粉絲nomy/trump-sanctions-south-買粉絲-sea.買粉絲

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專家介紹

蔡開明

北京大成總部高級合伙人，大成總部跨境投資和跨境貿易業務負責人。目前擔任中國貿易促進委員會(中國國際商會)經貿摩擦法律顧問委員會副主任、商務部下屬中國機電進出口商會法律顧問、商務部下屬中國輕工業進出口商會法律顧問、商務部下屬中國紡織品進出口商會法律顧問、中國貿促會陜西省分會商事法律專家買粉絲委員會委員、石家莊仲裁委仲裁員。

蔡律師從事國際貿易救濟、出口管制、跨境投資并購、跨境業務合規等相關業務。曾代理國內外知名大型企業處理跨境業務，也代理了眾多國際貿易救濟案件。客戶包括中興通訊、招商局集團、安塞樂米塔爾集團、葛洲壩集團、佳通輪胎、寶鋼股份、石藥集團等公司，其專業表現與卓越才能獲得了客戶的高度認可。

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